Центробанк подозревает инвестиционную компанию в манипулировании на рынке ценных бумаг по предварительному сговору с владельцами акций. Не окажется ли в результате, что "Финам" замешан в мошенничестве и помогал выводить деньги акционеров за рубеж?
Компания "Финам" третий раз за этот год оказалась в центре скандала. Причем второй раз претензии брокеру предъявил Центробанк в связи с нарушением закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком".
В ходе проверки регулятор обнаружил, что в 2012–2016 годах клиенты "Финама" и сама компания участвовала в сделках, целью которых, по мнению ЦБ было создание видимости торговой активности и ликвидности, а также искусственного формирования и поддержания цены финансовых инструментов, сообщает корреспондент The Moscow Post.
В частности, речь идет об акциях UC Rusal Plc и Polyus Gold, а также операциях с паями ЗПИФ "Финам — Информационные технологии" и ЗПИФ "Финам — Капитальные вложения". В ЦБ считают, что эти действия подпадают под формулировку "манипулирование финансовыми инструментами", а также отмечают, что совершалось оно по предварительной договоренности либо с самими эмитентами, либо с участниками торгов.
Надо сказать, что это уже не первая претензия ЦБ к "Финаму" по части манипулирования рынка и использовании инсайдерской информации, которой, безусловно обладают те самые эмитенты и участники торгов. Весной этого года регулятор заинтересовался деятельностью некоего Элвиса Марламова, который по мнению ЦБ мог заработать на инсайде свыше 8 млн рублей.
Элвис Марламов под "крылом" компании "Финам" создал новую "финансовую пирамиду"?
Для создания, по сути, "финансовой пирамиды" господин Марламов выбрал интернет-площадку "Финама", где работал до 2012 года. Тогда ЦБ установил, что Элвис Марламов регулярно использовал инсайдерскую информацию профессионального участника рынка ценных бумаг. В итоге созданный им сервис "автоследование", когда клиентам предлагается копировать сделки самого брокера, мог существенно обогатить самого господина Марламова, а вот его клиентов в лучшем случае оставить, что называется "при своих", а то и сделать чуть беднее.
В "Финаме" тогда от причастности к махинациям своего клиента активно открещивались, заявляя, что свою стратегию на их сервисе может любой управляющий, имеющий активный торговый счет в компании. Однако участники рынка тогда отмечали, что господину Марламову вряд ли сопутствовал бы успех, если бы не звонкое имя компании, в которой он прежде работал и сервисом которой пользовался. По мнению экспертов, доверие к вызывала именно его сотрудничество с "Финам". И то, что под "крышей" компании фактически создана финансовая "пирамида", негативно сказалось на рынке, на что и обратил внимание ЦБ.
Дела давно минувших дней?
Надо сказать, что надзорные органы не впервые ловят сотрудников "Финама" на не вполне законных операциях. Так, в 2009 году Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обвиняла компанию в нарушении запрета на совершение необеспеченных продаж. Тогда ФСФР заявила, что компания, чтобы обойти запрет, даже фальсифицировала отчетность. Ведомство аннулировало квалификационный аттестат гендиректора и основного акционера компании Виктора Ремши, а вот лицензию самого "Финама" отзывать не стала, что вызвало недоумение у участников рынка.
По версии ФСФР "Финам" осуществлял так называемые короткие продажи необеспеченных сделок по продаже ценных бумаг, которых на момент совершения сделок у брокера нет в наличии. Проще говоря, предметом купли-продажи становился, по сути, воздух, акции продавались, как знаменитый халатик в комедии "Бриллиантовая рука".
Помните, там красотка-блондинка уверяла "клиента", что халатик вот-вот подвезет подружка. Как и теперь, тогда в сделках участвовали иностранные юрлица - Finam Limited и Parlock Investment Limited.
Кстати, в 2008-м ФСФР обвиняло "Финам" еще и в нарушении законодательства о порядке выкупа паев.
После истории с отзывом квалификационного аттестата гендиректора в "Финаме" произошли перестановки в руководстве и вскоре компанию возглавил Владислав Кочетков. Биография у него интересная – карьеру он начинал журналистом, затем работал "пиарщиком" и занимался рекламой, был пресс-секретарем "Финама", а в 2010 году неожиданно стал президентом всего холдинга. Закрадывается подозрение, что компании требовался именно "пиарщик" на этом посту, а не специалист в области рынка ценных бумаг.
http://www.moscow-post.com/economics/fokusniki_iz_finama_doi...